證券交易法 修訂二版
編/著者:張進德博士
出版社:元照
出版日期:2017/12/30
ISBN:9789869213646
定價:600元   特價:95折!570
參考分類(CAT):
參考分類(CIP): 金融各論
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| 內容簡介 | 作者介紹 | 名人/編輯推薦 | | 目次 | 得獎作品 |
  本書從證券交易法之立法目的與理由開始介紹,一直到證券服務事業,對於整部證券交易法所涵蓋之內容無一遺漏,可供學習者徹底瞭解證券交易法之精要。而本書之要點包括了證券市場之介紹、證券之發行、資訊之揭露、證券交易法規範的犯罪以及目前較熱門之公司治理等議題。本書雖用語淺顯,但所介紹之內容又不失其深度,可謂兼具入門與進階之證券交易法專書。
張進德

  現職
  亞洲大學會計與資訊學系講座教授
  冠恆联合會計師事務所創辦人(1981年迄今)
  冠恆法律联合事務所顧問
  國立中興大學法律系兼任教授
  中華民國仲裁協會仲裁人、台灣營建仲裁協會仲裁人
  財團法人企業大學董事長
  金融監督管理委員會訴願審議會委員

  學歷
  一、法律背景
  1.國立中正大學法律學博士
  2.國立中正大學法律學碩士
  二、商學背景
  1.美國聯邦國際大學會計博士
  2.美國奧克拉荷馬市大學會計碩士
  3.文化學院經濟碩士
  4.東吳企管系學士

  經歷
  朝陽科技大學管理學院院長、講座教授
  文化大學會計系主任(1980年)
  中華民國會計師公會第一屆理事長(1990年)
  台灣省政府訴願審議委員會委員
  財政部稽核組稽核
  國立台北大學企研所、東吳企管系、逢甲財稅所兼任副教授、教授

  著作
  稅法各論-以稅捐構成要件及法律邏輯分析
  企業租稅法律風險管理實例分析
  從行政程序法論依法課稅
  IFRS與ROC GAAP之差異分析
  新稅務會計及實例解說-法律要件分析與體系解釋
  最新稅法與實例解說-法律邏輯分析與體系解釋
  誠實信用原則應用於租稅法
  新行政救濟實務解析
  新營業稅法及實務
  營利事業所得稅查核實務
  遺產及贈與稅查核實務及規劃技巧
  預算規劃理論與運用
  (共計30本書,因量繁不能盡書)

  其他
  88年度經濟部金書奬得獎人(「策略管理會計」一書)
  大法官釋字第705號違憲代理聲請人
  第一屆國家金璽獎得獎人
第一章 導論/1
第一節 立法緣起、目的、法源與規範方法/1
壹、立法緣起/1
貳、立法目的與理由/4
參、證交法之架構及規範之組織/7
肆、法源/8
伍、證交法之規範原則/12
第二節 證交法與其他法律的關係/15
第三節 證交法的性質/16
第四節 證交法罰則的特殊架構/18
第五節 例題/19

第二章 有價證券的公開募集、發行/21
第一節 證交法定義的有價證券/21
第二節 公開募集、發行的基本規定/36
壹、前言/36
貳、募集、發行與發行人/38
參、公開招募/41
第三節 募集、發行之管理政策/43
壹、核准制/43
貳、申報制/44
參、沿革與我國目前所採制度/44
肆、兩種制度比較與申報生效制的問題/46
第四節 禁止發行有價證券之規定/48
第五節 強制股權分散/49
壹、證交法的規定/50
貳、相關準則的規定/51
第六節 公開發行與非公開發行之差異/52
第七節 例題/53

第三章 私募/57
第一節 概說/57
壹、我國引進私募制度之緣由與內容/57
貳、私募制度之性質/59
第二節 私募與公開發行之區別與私募優缺點/ 60
第三節 程序/61
第四節 私募排除適用之規定/63
第五節 私募對象/65
第六節 轉售之限制/67
第七節 禁止之行為與處罰/71
壹、禁止公開募集之行為/71
貳、違反私募規定之處罰/72
第八節 例題/73

第四章 有價證券之市場與買賣/83
第一節 流通市場的種類/ 83
第二節 有價證券之集中交易/85
壹、集中交易之標的/85
貳、集中交易與競價買賣之規則/85
第三節 上市/87
壹、概說/87
貳、程序/88
參、條件/95
肆、變更交易方法/99
伍、停止或終止上市/102
第四節 上櫃/108
壹、概說/108
貳、條件/109
參、興櫃股票市場/114
第五節 例題/116

第五章 公開發行公司的管理/119
第一節 股東會/119
壹、股東的地位/119
貳、有關股東會的規定/121
第二節 獨立董事、審計委員會及薪酬委員會/127
壹、獨立董事與審計委員會/127
貳、薪酬委員會/139
第三節 董、監事最低持股比率/142
第四節 內部人持股轉讓之限制/147
第五節 委託書/152
壹、委託書的功能/152
貳、管理委託書之學說/154
參、公司法及證交法的規定/155
肆、委託書規則/157
第六節 公開收購股份/176
壹、取得一定股份之申報/177
貳、公開收購之相關規定/180
參、敵意併購/189
第七節 公司買回股票(庫藏股)/191
壹、立法背景/192
貳、證交法之規定/193
參、罰則/195
肆、買回公司股份衍生出的相關問題/195
第八節 例題/197

第六章 資訊之揭露/211
第一節 財務、業務資訊之揭露/211
壹、定期財務業務資訊的公告與申報/212
貳、偶發重大事項的申報與報告/214
參、年報之編製/216
肆、其他資訊之揭露/217
第二節 財務業務揭露不實與法律責任/218
壹、基本規定/218
貳、學者批評/229
第三節 內部人持股之資訊揭露/231
壹、內部人持股申報/231
貳、違反持股申報義務的法律責任/232
第四節 公開說明書之資訊揭露/233
壹、主要的規範依據/233
貳、規範對象與規範標的/ 234
參、公開原則/234
肆、應申報文件與公開說明書/235
第五節 公開收購的資訊揭露/ 249
第六節 例題/253

第七章 內線交易/261
第一節 導論/261
壹、禁止內線交易的原理/262
貳、美國法的實務與理論/264
參、我國證交法有關內線交易的規定/268
第二節 構成要件/274
壹、行為主體/274
貳、主觀要件/281
參、客觀要件/285
肆、內線交易免責的抗辯事由/310
第三節 法律效果/312
壹、刑事責任/312
貳、民事責任/313
第四節 例題/315

第八章 短線交易歸入權的行使/329
第一節 導論/329
第二節 規範原理與行使方式/331
壹、規範原理與我國法之規定/331
貳、規範對象/333
參、規範標的/342
肆、「短線」期間之計算/342
伍、取得、買進與賣出/344
陸、短線交易所得利益的計算/348
柒、請求權人/356
捌、請求期間/359
第三節 例題/360

第九章 操縱市場/369
第一節 導論/369
第二節 操縱市場行為的形態/371
壹、操縱與詐欺之關係/371
貳、違約不交割/371
參、相對委託/ 374
肆、連續買賣/376
伍、沖洗買賣/384
陸、散佈流言或不實資料/386
柒、其他操縱行為/389
第三節 法律效果/390
壹、刑事責任/390
貳、民事責任/391
第四節 例題/392

第十章 其他證交法規範的犯罪/401
第一節 證券詐欺/401
壹、基本規定/401
貳、實務案例/412
第二節 掏空資產/417
壹、概說/417
貳、公司資產之定義/418
參、構成要件與法律效果/419
肆、掏空態樣/426
第三節 場外交易/427
第四節 其他相關問題/ 433
壹、關於第171條的犯罪/433
貳、重大犯罪定義與洗錢防制法之適用/435
第五節 例題/436

第十一章 主管機關與自律組織/447
第一節 主管機關/447
壹、機關組織/447
貳、權限/453
第二節 自律組織/ 462
壹、自律組織之定義/462
貳、我國之自律規範/463
第三節 例題/463

第十二章 證券交易所/465
第一節 設立與規範/465
第二節 權限及其法律定位/466
壹、權限/466
貳、法律定位/468
第三節 會員制與公司制/469
壹、公司制與會員制/470
貳、公司制與會員制證交所之問題/472
第四節 證券安全網/474
壹、交割結算基金/ 474
貳、賠償準備金/476
參、營業保證金/477
肆、投資人保護基金/477
第五節 主管機關的監督/478
壹、保護措施/478
貳、違法時之處分/479
參、重要章則及上市、下市的核備/479
肆、集會的停止及回復/480
伍、監理人員/480
陸、人事管理/481
柒、財務管理/481
捌、對證交所人員的規範/ 483
第六節 例題/485

第十三章 證券商與證券商同業公會/489
第一節 概說/489
第二節 證券商的設立與撤銷/490
壹、許可主義 /490
貳、證券商設立的原則與條件/491
參、設立流程與注意事項/494
肆、許可設立後的撤銷/495
伍、違法經營證券業務之態樣/495
第三節 證券商的業務/496
壹、證券承銷商/ 497
貳、證券自營商/505
參、證券經紀商/508
肆、綜合證券商/510
伍、證券商同業公會/511
第四節 證券商負責人及業務人員的資格/511
壹、積極資格/ 511
貳、消極資格/514
參、競業禁止/515
第五節 證券商業務及財務的一般規範/515
壹、業務規範/515
貳、資本與財務的規範/521
第六節 證券商之監督與處罰/527
壹、業務與財務之監督/527
貳、處罰/532
第七節 例題/536

第十四章 證券服務事業/537
第一節 集中保管事業/537
壹、背景/537
貳、相關規定/538
參、證券集中保管機構/541
第二節 信用交易與證券金融事業/542
壹、信用交易之內容/543
貳、信用交易之性質/545
參、法律依據/546
肆、信用交易的雙軌制/547
伍、信用交易之限制/549
陸、信用交易相關法律問題/552
第三節 證券投資信託與投資顧問事業/556
壹、證券投資信託事業/556
貳、證券投資顧問事業/560
第四節 信用評等事業/564
壹、信用評等制度/564
貳、信用評等事業之管理/565
第五節 例題/567
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◇超商取貨  350元以上 免運
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◇宅配到府  750元以上 免運
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美國/加拿大基本運費400元+書款定價*1倍
大洋洲基本運費350元+書款定價*0.5倍
非洲基本運費700元+書款定價*1.4倍
歐洲基本運費650元+書款定價*0.75倍
中南美洲基本運費650元+書款定價*1.1倍
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